中材節(jié)能股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

證券代碼：603126            證券簡稱：中材節(jié)能         公告編號：臨2017-029

中材節(jié)能股份有限公司

首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

l 本次限售股上市流通數(shù)量為392,460,000股

l 本次限售股上市流通日期為2017年7月31日

一、本次限售股上市類型

2014年7月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]670號文核準，公司向社會公眾首次公開發(fā)行8,000萬股人民幣普通股（A 股）并于2014年7月31日在上海證券交易所掛牌上市。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股,涉及股東中國中材集團有限公司（以下簡稱“中材集團”）、北京國建易創(chuàng)投資有限公司、中材（天津）重型機械有限公司、全國社會保障基金理事會以及北京誠通金控投資有限公司(持有中材集團無償劃轉(zhuǎn)部分股份)、國新投資有限公司(持有中材集團無償劃轉(zhuǎn)部分股份)所持股份共計392,460,000 股。其中中國中材集團有限公司、北京國建易創(chuàng)投資有限公司、中材（天津）重型機械有限公司、全國社會保障基金理事會鎖定期自公司股票上市之日（即2014年7月31日）起三十六個月；北京誠通金控投資有限公司、國新投資有限公司鎖定期自股份無償劃轉(zhuǎn)過戶登記手續(xù)辦理完畢之日（即2017年2月27日）至2017年7月31日。

上述股票將于2017年7月31日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

公司首次公開發(fā)行A股股票完成后，總股本為407,000,000股。

2015年4月，公司2014年年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司2014年度利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，以2014年12月31日總股本407,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股送紅股3股，資本公積轉(zhuǎn)增股本2股，再派現(xiàn)金0.8元（含稅），共計紅股122,100,000股，資本公積轉(zhuǎn)增股本81,400,000股，現(xiàn)金分配32,560,000.00元，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至以后年度分配。送紅股和資本公積轉(zhuǎn)增股本實施完成后，公司總股本增加203,500,000股，總股本變更為610,500,000股。

2016年12月，經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批準公司控股股東中材集團將所持30,463,950股公司股份、30,463,950股公司股份分別無償劃轉(zhuǎn)至北京誠通金控投資有限公司、國新投資有限公司（具體詳見《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于部分國有股份無償劃轉(zhuǎn)的提示性公告》及其更正公告（臨2016-029、臨2016-030）以及《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于部分國有股份無償劃轉(zhuǎn)事項獲得國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批復(fù)的公告》（臨2016-031））。上述股份無償劃轉(zhuǎn)過戶登記手續(xù)于2017年2月27日辦理完畢，2017年2月28日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具《中國證券登記結(jié)算有限責任公司過戶登記確認書》。

本次即將解禁的限售股股東所持有的有限售條件流通股數(shù)量具體情況如下：

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

公司股東中國中材集團有限公司、北京國建易創(chuàng)投資有限公司、中材（天津）重型機械有限公司分別承諾：自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個月內(nèi)，不以任何方式直接或間接轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材節(jié)能股份有限公司股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

根據(jù)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批復(fù)，北京誠通金控投資有限公司、國新投資有限公司與中材集團分別簽署的部分國有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議約定：“自本次股份過戶完成之日起至2017年7月31日，本公司不以任何方式直接或者間接轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材節(jié)能股份，也不由中材節(jié)能回購該部分股份”。

截至本公告發(fā)布之日，上述股東均嚴格履行了所作出的股份鎖定承諾。

四、中介機構(gòu)核查意見

光大證券股份有限公司作為保薦機構(gòu)，發(fā)表核查意見如下：中材節(jié)能限售股份持有人均嚴格履行了首次公開發(fā)行股票并上市時做出的股份鎖定承諾或遵守了國有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議的有關(guān)約定；公司本次限售股份上市流通相關(guān)事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；公司本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整；本保薦機構(gòu)對中材節(jié)能本次限售股份上市流通事項無異議。

五、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數(shù)量為392,460,000股；

本次限售股上市流通日期為2017年7月31日；

首發(fā)限售股上市流通明細清單：

六、股本變動結(jié)構(gòu)表

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會

2017年7月26日